中国证监会在四川监管局网站发布了关于东方证券股份有限公司在德阳庐山南路证券营业部采取了责令改正行政监管措施的信息。

经调查，东方证券股份有限公司德阳庐山南路证券营业部存在违规问题。一是该部门在合规管理和从业人员的执业管理上不够到位; 二是在发现对客户的重大影响情况时未能及时向中国证监会派出机构四川证监局报告。

根据证监会的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中的相关条款，您的陈述与这些规定不符，因为具体细节我无法明确提供信息，但请放心这不会影响您之前已取得的成绩，我们将对此进行调查并处理。

根税务局增值税发票查验平台【代办电话13434104765；QQ2188982664】据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，以及《证券公司分支机构监管规定》，四川省证监局针对营业部的行为对其采取了责令改正的行政监督管理措施。

以下为原文：

关于对东方证券股份有限公司德阳庐山南路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定

东证德阳庐山路营业部

经核查发现你的营业部存在以下的问题：一是不严格地执行了公司关于业务和管理的政策；二是没有在规定的时间内，向我们进行相关的影响客户的事件报告。

这个问题违反了证监会令[166号]第四条及第六条(四)款的条款，并且也触犯了证券公司和投资基金公司的合规管理办法规定。

根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理实施指引》，及证监发办[2013]75号文《关于规范证券公司分支机构内控与合规工作的通知》中相关规定，我局决定对你营税务局增值税发票查验平台【代办电话13434104765；QQ2188982664】业部采取责令改正的行政监督管理措施。

如不服上述监管措施决定，可自接到此通知书之日起六十日之内提出行政复议，或自接到此通知书之日起六个月之内提起民事诉讼，复议及诉讼期间，本监管措施不停止实施。 <|im_end|>

四川证券监督管理局

2025.11.18