北京11月20日讯 位于北京证监局的网站近日公布的一项行政处罚决定书显示，针对证券公司从业人员芦璇在买卖股票这一行为进行了一次立案调查，并且依法通知了当事人相关事实、理由和依据以及他们享有的权利，但是当事人没有提出陈述与申辩意见也没有要求举行听证会。该事件已经彻底完成调查和处理。

据初步调查结果显示，经过多方取证和核查，发现芦璇自2007年3月至2024年8月期间，在担任上海增值税发票【代办电话13434104765；QQ2188982664】光大证券、国都证券两家证券公司的职务期间。

2013年7月2日至2023年1月4日之间，芦璇使用其母亲瞿某华在东北证券股份有限公司、光大证券开设的交易账户(以下简称案涉证券交易账户)买卖股票，共成交金额为27,731,658.64元，并获得盈利总额181,275.50元。

芦璇的上述行为不符合2005年《证券法》43号第1款以及第40号第1款所规定的条例，故她违反了《证券法》199条第1款与218条所述的违规行为。

在调查芦璇的过程中，上海增值税发票【代办电话13434104765；QQ2188982664】她能够主动配合并且对于违法行为的事实、性质和情节有着详细的了解与认知，并且对可能产生的社会危害程度也有了明确的认识，在此基础之上，依据《证券法》第一百八十七条的规定，北京证监局对其做出了相应的处罚决定：没收其违法所得181,275.50元，并处以180,000元的罚款。

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