11月17日来自北京市的消息，厦门证监局近期就有关华福证券有限责任公司的措施发出了警告通知书。

经查明，作为原新三板挂牌企业厦门市江平生物基质技术股份有限公司（以下简称“江平生物”，2024年11月14日摘牌）的主办券商华福证券有限责任公司在两次定向发行推荐工作中未尽到勤勉尽责义务未能及时发现其有关信息披露文件和定向发行申请文件存在虚假记载的情况未能保证其所出具的推荐工作报告及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。

关于厦门华福证券有限公司的上述违规行为，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）规定其第六条、第七十五条第一款以及第190号令第六条和第五十九条均已被违反。根据第83条和第67条，厦门市证监局已对华福证券采取了出具警示函的监督管理措施，并将其相关情况录入诚信档案中。

天眼查工商信息显示，华福证券有限责任公司(原名：广发华福证券有限责任公司)于1988年创立于福建省福州市，主要经营资本市场服务相关业务。其注册资本为449,121.5168万人民币。

厦门江平生物基质技术股份有限公司（原名：厦门市江平生物基质技术有限公司），成立于2003年，位于福建省厦门市，其业务涉及化学原料及化学制品制造业。公司注册资本为人民币367,082,600元，实缴资本达到人民币336,028,880元。

第六条规定：非上市公众公司监督管理办法要求证券公司江苏省增值税发票查询【代办电话13434104765；QQ2188982664】律师事务所在为公司提供专项服务时必须勤勉尽责诚信可靠诚实守信并按照依法制定的业务规则行业执业规范和职业道德准则发表专业意见确保出具文件的真实准确性，并接受中国证监会的监督。

《非上市公众公司监督管理办法》中规定：全国股转系统将对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人的信息进行监督，督促其遵守相关法律法规，及时、真实地披露信息。若发现上述公司的有关信息披露义务人有违反法律和相关规定的行为，则应当向中国证监会报告，并采取相应的监管措施。

全国股份转让系统的监管者有权根据其相关的规定，对于所有公开上市交易的上市公司进行现场检查或者非现场检查。

第67条：非上市公众公司公告其股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚之外，中国证监会在考虑情节轻重状况的基础上有权采取责令改正、监管谈话及出具警示函等监管措施；严重的可能对其负责人实行证券市场禁入措施。

如该公司擅自更改已呈报给交易所的股票转让、股票上市申请的文件内容，或者在提交后出现重大的新信息或事件而没有在规定的期限内及时向证监会报告并披露的情况，证监会展视其情节轻重，采取责令改正、监管谈话和出具警示函等措施。

第七江苏省增值税发票查询【代办电话13434104765；QQ2188982664】十五条 要求：证券公司及其工作人员未能严格按照本办法的规定履行持续督导职责的，由中国证监会依法对证券公司实施指导和监督管理的监管措施。

以下是文章的简化版：

厦门证监局决定对公司出具警示函。

华福证券有限公司

经调查发现，贵公司作为厦门江平生物基质技术股份有限公司（以下简称江平生物）的主办券商，在2021年和2022年两次定向发行推荐工作过程中，未能尽到应有的勤勉和专业审慎职责，没有认真履行对公司披露文件与定向发行申请文件核查的责任。

您的公司的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）第六条、第七十五条第一款和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六条、第五十九条规定，根据该办法第八十三条和第六十七条的规定，我局决定对您公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。请您公司在日常运营中应切实加强内控管理，完善业务内部控制体系，并切实提高执业质量水平。

对于本监督管理措施若有异议，在收到本处罚决定书之日起六十日以内可以依法申请行政复议，亦可在收到本处罚决定书之日起六个月内依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定向人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间上述监管措施不停止执行。

厦门证监局

2025年11月13号