北京讯 经济之声《天下财经》报道：今日，新浪发布消息，对申万宏源证券有限公司发出警示函，并表示其在私募资产管理业务中存在两项违规行为。其中，第一条是未及时披露重大事项；第二条是在投后检查上出现问题。

上海证监局于10月22日对申万宏源证券有限公司采取了出具警示函的处罚措施(沪证监决【2025】第201号)，经过调查，该公司在进行相关业务操作时出现如下违规行为：

第一条，部分私募资产产品出现可能影响投资者权益的重大事宜时，并未在该事项发生之日起五日内向投资者公布，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的上述条款要求。

二、在个别私募资产管理产品投后检查方面未能严格遵守本公司相关规章制度，未履行尽职核查勤勉谨慎职责，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条第一款，《私募资管业务办法》第三条第一款的相关规定。

根据第78条，《私募资管业务办法》规定上海监管局已对申万宏源证券有限公司采取了出具警示函的行政监管措施。

中国证监会在2020年8月11日宣布对申万宏源证券投资管理公司做出了警告的决定，查证了公司在经营期间存在的不妥之处：

关于私募资产管理业务的合规性，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》对投资管理提出了相关要求，并规定对于“主动管理不足”的行为将进行限制或处罚，包括《私募资管业务办法》中的相关规定。

根据中国证券监督管理委员会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定，上海证券监督管理局已经对申万宏源证券资产管理有限公司进行了通报批评的行政监管处罚。

中国证监会于2015年1月16日批复同意申万宏源证券有限公司及其下属两家公司的申请，在这山东省增值税发票综合服务平台开具【代办电话13434104765；QQ2188982664】之前，申银万国证券进行了吸收合并宏源证券的交易活动，并在同年同日完成了其全资子公司申万宏源证券的注册成立。

申万宏源证券资产 公司于 2022 年 12 月 20 日 成立，成为申万 宏源 的全资附属 公司。

证监会令第151号《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中规定：从事私募资产管理业务的证券期货经营机构应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，以维护投资者合法权益、服务实体经济为目标，严格自律，勤勉尽责，谨慎运营。

证券期货经营机构应当遵循审慎原则制定适合本机构实际情况的投资策略以及风险控制制度，在保障自身运营的同时有效的控制潜在风险。

第47条还规定：经营机构、托管人以及销售服务机构等其他披露义务方均应依法披露相关资产管理计划的详细信息，保证所披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间及方式获取这些信息。

第50条：依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的约定，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关条款指出：资产管理计划在运行的全过程中，证券期货经营机构需要向投资者详细提供如下信息。

(一) 至少每周公布一次标准资产类资产管理计划的投资情况，至少每季度公开一次非标准资产类资产管理计划的市场表现。

第二条开放式资产管理计划净值的披露时间间隔不得低于计划的开放周期。分级资产管山东省增值税发票综合服务平台开具【代办电话13434104765；QQ2188982664】理计划应当发布各层级份额净值。

(三)一季度末起一个月内提交季度报告，全年末三个月内提交年度报告。

（四）当资产管理合同中所规定的或对投资者产生重大影响的重要事项发生时，自该等事件发生之日起五个营业日内向投资者进行公告。

（5）根据中国证监会的要求。

资产托管计划成立未满三个会计或工作月或运行周期的，证券期货经营机构可以不对资产管理业务定期报告。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定：如果违反相关法律法规及上述办法规定的任何服务机构，中国证监会及其派出机构可对其采取警告、限制业务活动、停办或吊销营业执照的行政监管措施；同时对相关负责人实行监管谈话和出具警示函等。

《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条：证券公司从事客户资产管理业务应依照法律规定及中国证监会规定进行；诚信经营并保障客户权益、公平交易及保护投资者合法权利，诚实守信，并注意资产配置与收益性之间的平衡。

在证券公司的投资管理领域中，应当确保为客户提供适合自己的产品与服务；同时，公司应当对客户的财务状况和需求进行深入了解，在此基础上实施风险匹配原则，并向每位客户推荐合适其自身情况的金融产品和服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符的投资品或服务。

客户应独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人的合法权益。