北京11月1日消息，由于存在信息披露违法行为，三七互娱网络科技集团股份有限公司及其董事长等6名相关人员将被中国证监会总计罚款3255万元。

根据三七互娱发布的公告，10月31日，公司收到了中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》，涉及相关责任人包括董事长李卫伟（现职务），副董事长兼总经理曾开天、副董事长胡宇航以及董事、副总经理杨军等。此外，现任董事会秘书兼财务总监叶威和吴卫红女士也一同收到通知。

《行政处罚事先告知书》中的具体内容表明，三七互娱及李卫伟等人所涉的信息披露违规违法案件已经由中国证监会完成调查，据查实，涉及违法行为的事项主要有四个方面。

其一，在2014年至2020年间，《三七互娱》的年度报告中，披露了股东持股情况存在虚假记载的现象。2014年4月，原芜湖顺荣汽车部件股份有限公司（即“顺荣股份”）进行了重大资产重组配套融资，发行了共计47,713,715股股票。其中，吴卫东认购的3,559,045股、吴卫红认购的8,159,045股、吴斌认购的4,880,716股以及叶志华认购的6,119,284股，实际上均是为李卫伟和曾开天二人代持。从2014年至2020年，《三七互娱》每年披露的股东持股情况均有虚假记载。 代持事务是由李卫伟与曾开天两人决定的，他们收到的股权收购款用于购买这些股份。自2018年起，吴卫东等人持有的代持股份开始陆续减持，并在2021年9月全部减持完毕。减持指令由李卫伟、曾开天安排杨军下达执行。至于代持股份分红以及减持收益分配方面，也均由李卫伟和曾开天控制。

证监会认为，三七互娱的上述行为涉嫌违反相关法律规定，构成违法行为。李卫伟、曾开天作为决策者，为直接负责的主管人员；李卫伟签署2014-2020年年报，曾开天签署2019-2020年年报，并保证所披露的信息真实、准确、完整。吴卫红知悉并参与了代持事项，也作为直接负责的主管人员；其在2014-2018年年报中签字，并保证所披露的信息真实、准确、完整。杨军知悉并参与了相关执行事宜，属于其他直接责任人员，在2014-2020年的年报中签名，承诺确保披露信息的真实、准确和完整。 李卫伟自2019年4月8日起成为三七互娱的实际控制人；他在2018年、2019年以及2020年所签署的年报中隐瞒了与曾开天共同持有的股份，这构成了违法行为。

其二是在2018年的年度报告中没有披露收购江苏极光股权的事项作为关联交易的情况，这构成了重大的信息缺失。在2018年2月7日，三七互娱发布公告，表示收购了胡宇航持有的江苏极光网络技术有限公司（以下简称“江苏极光”）20%的股权。经过调查发现，胡宇航是上增值税发票税控开票软件金税盘【代办电话13434104765；QQ2188982664】市公司的关联自然人，此次交易属于关联交易。 自2011年起，李卫伟和曾开天成立了上海三七，并邀请胡宇航在成都经营公司为上海三七进行游戏开发。2013年时，李卫伟、曾开天将胡宇航请到广州继续游戏开发工作并承诺给予部分股份。同年10月，上海三七设立了江苏极光负责上海三七的游戏开发业务，并且胡宇航成为了该公司的负责人。自2013年以来，李卫伟和曾开天持续将胡宇航列为公司核心高管团队成员向其进行收益激励。 2017年时，江苏极光的归属净利润占了三七互娱的34%。至2022年3月24日，胡宇航出任三七互娱副董事长。根据《上市公司信息披露管理办法》，胡宇航被认定为与上市公司有特殊关系，并可能或者已经对公司的利益造成倾斜的人士，属于关联自然人。此次三七互娱收购江苏极光的20%股权属于关联交易。而三七互娱在2018年的年度报告中未对此项交易披露，存在明显的遗漏。

证监会认为三七互娱的行为涉嫌违反相关法律规定构成违法。李卫伟、杨军、叶威均知悉上述情况，并在2018年年度报告中保证所披露信息真实准确完整。关于这些违法行为，李卫伟、杨军是直接负责的主管人员；叶威为其他直接责任人员。

其三是，在2020年间接收购广州三七股权这一事项中发生了关联交易问题；并且在2020年12月7日发布的临时公告中，存在着虚假记载的情况，同时在2020年的年度报告中有重大遗漏。

2020年12月7日，三七互娱发布公告，拟收购徐志高、薛敏持有的淮安顺勤合伙企业100%股权，并收购贺鸿等四人持有的淮安顺景合伙企业100%股权。此举将间接实现对广州三七网络科技有限公司（以下简称“广州三七”）20%股权的控制，交易不构成关联交易。 经核查，徐志高为上市公司关联自然人，因此上述交易被视为关联交易。

2013年初，李卫伟、曾开天和徐志高创立了深圳市逸飞冲天网络科技有限公司，专注于开发手机游戏平台并提供游戏运营服务。其中，徐志高负责公司的管理和运作。到2013年底，深圳逸飞冲天公司已初具规模。由于上海三七手游业务经营不佳，李卫伟和曾开天邀请了徐志高原团队加入上海三七。同年6月，上海三七在广州设立了广州三七，负责手游业务，由徐志高担任负责人。到2020年时，广州三七的归母净利润占三七互娱比例达到了41%。自2023年5月起，徐志高出任三七互娱总经理一职。

根据《上市公司信息披露管理办法》，徐志高作为与上市公司有特殊关系、可能或已经对其利益产生倾斜的自然人，被认为是上市公司的关联方之一。三七互娱通过间接收购增值税发票税控开票软件金税盘【代办电话13434104765；QQ2188982664】广州三七股权这一事项构成了三七互娱和徐志高的关联交易。然而，在三七互娱披露的临时公告中出现了虚假记载的情况；同时，在2020年年度报告中对上述交易内容未能进行披露，导致存在重大信息遗漏的问题。

证监会认为，三七互娱存在违反相关法律的行为，构成了违法行为。

李卫伟、曾开天、杨军、叶威和胡宇航都了解到相关情况，在临时报告和2020年年度报告中保证披露的信息真实、准确且完整。对于这些违法行为，李卫伟、曾开天和杨军是直接负责的主管人员；胡宇航和叶威则是其他直接责任人员。

其四是在2018年至2021年期间的年报未公开披露与海南力源等公司发生的关联交易信息，存在重大遗漏。其中涉及金额分别为：1.15亿元、1.08亿元、7.6亿元和1.93亿元。 三七互娱及其关联方海南力源信息科技有限公司（以下简称“海南力源”）等相关公司由李卫伟、曾开天等人设立并控制，根据《上市公司信息披露管理办法》规定，这些公司都是三七互娱的关联方。但2018年至2021年的年报中未披露与上述公司的关联交易情况。 关于上述未披露信息的责任问题，在相关年度报告中有四人对此进行了保证——李卫伟、曾开天、叶威和杨军，他们都参与了并知情这一行为。依据法律规定，这四人均被视为直接负责的主管人员；而叶威则被认为是其他直接责任人员。

中国证监会指出，以上违法行为的事实，通过相关上市公司的公告以及提供的详情、相关人员的询问记录、电脑文件、银行账户的明细和凭证等证据得到证实，这些证据能够充分表明事实的存在。

根据当事人的违法行为事实、性质、情节及社会危害程度，依据相关法律法规，证监会拟决定：责令三七互娱改正并处罚款900万元；对李卫伟予以警告和1400万元的罚款，其中作为直接负责人主管人员处以500万元罚款，作为实际控制人处以900万元罚款；分别给予杨军、曾开天350万元罚款，给予叶威150万元罚款，胡宇航80万元罚款以及吴卫红25万元罚款。

三七互娱表示，基于《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司谨慎判断不涉及《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》规定的重大违法类强制退市情形，无需申请实施退市风险警示；也不触及该文件中规定的其他风险警示条件。至本公告发布时，公司生产经营一切正常，上述事项不会对公司的生产经营造成重大影响。

三七互娱表示，公司将与相关人员吸取教训，并对事件进行深入反思和总结经验教训。同时，严格遵守相关监管规定，加强守法合规意识，提升规范运作水平，保障公司及所有股东的合法权益不受侵害。